AML规则

FX Choice Limited认识到金融行业对于预先阻止和有效防范洗钱及恐怖主义融资的重要作用。

洗钱的定义非常宽泛并且涵盖所有形式的犯罪所得财产的处理或持有,包括持有某人的犯罪所得款项以及为犯罪所得财产的处理或持有提供便利。犯罪所得财产可能是任何形式,包括金钱、证券、有形和无形财产。

FX Choice Limited受伯利兹2008年洗钱和恐怖主义(预防)法(简称“法律”)约束,该法律对所有金融机构实施了严格的行政管理要求。

该法律要求本公司制定并遵守《反洗钱和防止恐怖主义融资手册》(简称“AML手册”),该手册连同所有相关的内部政策和规则,是监测FX Choice Limited为防止和发现洗钱而制定的程序的符合性而建立的内部控制系统的主要支柱。

合规职能部门负责通过专门设计的审计及其他职能审核,确认对各种反洗钱程序的符合性。

AML手册对董事会成员、高管、公司各部门主管和经理、员工、以及提供服务的运营中涉及的任何其他人士均具有约束力。公司人员必须严格遵守AML手册和该法律中包含的程序和建议。员工知晓洗钱及恐怖主义融资的严重性、他们的法定义务,并且鼓励他们及时配合和报告可疑交易。

AML手册以及该法律要求FX Choice Limited制定并维持具体的政策和程序,以保护其客户、业务和金融系统不会被用于洗钱。这些程序旨在实现两个主要目的:

  1. 便于识别和报告可疑交易;
  2. 确保通过严格实施“了解客户”原则和维持充分的记录保存程序,当某个客户遭到调查时,金融机构能够提供其拥有的那部分审计追踪。

AML手册及所有内部程序规定了全公司应遵守的指导方针,以便按照该法律协助发现和防止洗钱及恐怖主义融资活动。

所有公司员工都应按照AML手册及相关的公司内部规定中载明的指导方针履行他们的职责。

合规部对本公司的AML规定进行持续审查和更新,以确保完全符合现有法律、法规及国际金融服务委员会指令。

 

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